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Vigilanza

Ocf, sospeso un consulente finanziario

Tra le violazioni del Regolamento intermediari addebitate, figura “non avere osservato i canoni di diligenza, correttezza e trasparenza nello svolgimento dell’attività di consulenza finanziaria violando la normativa interna dell’Intermediario mandante”

Ocf, sanzioni pesanti per 4 consulenti finanziari

Carla Rabitti Bedogni, presidente dell'Oc

Stefano Santorelli è stato sospeso per un mese dall’Albo unico dei consulenti finanziari dal Comitato di vigilanza dell’organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari, presieduto da Carla Rabitti Bedogni, in seguito a segnalazione di Fideuram – Intesa Sanpaolo Private Banking. Si legge tra l’altro nella delibera che “con riguardo al mancato rispetto, sotto un duplice profilo, degli obblighi previsti dalla normativa interna, tale violazione, da un lato, ha determinato lo svolgimento di attività in potenziale conflitto d’interessi e, dall’altro, si è sostanziata nel compimento, in un ampio arco temporale, di un considerevole numero di operazioni di investimento vietate dall’Intermediario”.

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