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Vigilanza

Ocf, sanzione pecuniaria per un consulente finanziario

La violazione del Regolamento intermediari addebitata è quella di “non aver verificato l’identità della clientela prima di raccoglierne le sottoscrizioni o le disposizioni”

Ocf, sanzione pecuniaria per un consulente finanziario

Carla Rabitti Bedogni, presidente dell'Oc

R. R. ha subito una sanzione pecuniaria da 516 euro dall’Albo unico dei consulenti finanziari dal Comitato di vigilanza dell’organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari, presieduto da Carla Rabitti Bedogni, in seguito a segnalazione di Banca Mediolanum. Si legge tra l’altro nella delibera che per la violazione addebitata “la condotta del consulente è riferibile a un esiguo numero clienti e non risulta preordinata al conseguimento di vantaggi personali né diretta ad arrecare alcun tipo di danno alla clientela, essendo, peraltro, i casi di omessa identificazione del cliente, nella quasi totalità, non riferibili alla sottoscrizione di investimenti, ma a adempimenti amministrativi e all’attivazione o revoca di servizi”.

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