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Vigilanza

Ocf, consulente finanziario sospeso per un anno

Il consuente è imputato nell’ambito di un procedimento penale

tribunale

M. C. è stato sospeso per un anno dall’Albo unico dei consulenti finanziari dal Comitato di vigilanza dell’organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari, presieduto da Carla Rabitti Bedogni. Si legge tra l’altro nella delibera che “il reato previsto, per il quale il Sig. C. è imputato, rientra nel novero delle fattispecie di reato che l’art. 7-septies, comma 2, del TUF prevede come rilevanti ai fini dell’eventuale adozione, da parte dell’Organismo, del provvedimento di sospensione cautelare dall’esercizio dell’attività di consulente finanziario per un periodo massimo di un anno”.

 

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