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Vigilanza

Ocf, radiato un consulente finanziario

Tra le violazioni del Regolamento Intermediari addebitate, figura aver “trasmesso ai clienti informazioni e documentazione non rispondenti al vero; perfezionato operazioni non autorizzate dalla clientela”

tribunale

V. M. è stato radiato dall’Albo unico dei consulenti finanziari dal Comitato di vigilanza dell’organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari, presieduto da Carla Rabitti Bedogni. Si legge tra l’altro nella delibera: “la pluralità di violazioni poste in essere – ciascuna delle quali autonomamente da sanzionare nella fattispecie con la radiazione in ragione della loro natura e delle modalità concrete di attuazione – costituiscono circostanze particolarmente aggravanti e tali da compromettere radicalmente l’affidabilità del consulente nei confronti della clientela e dei potenziali investitori”.

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