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Vigilanza

Ocf, radiato consulente ex IWBank

A pesare sulla decisione “un’operatività radicalmente irregolare, reiteratamente posta in essere nei confronti di diversi clienti in un ampio arco temporale”

Ocf: Anno nuovo, radiato nuovo

Dopo averlo sospeso in via cautelare nel mese di aprile, il Comitato di vigilanza dell’organismo di tenuta dell’albo unico dei consulenti finanziari ha sanzionato nel mese di agosto il signor. C.B. con la radiazione dall’Albo.  

Il provvedimento, adottato attraverso la delibera n. 1994, arriva dopo un procedimento partito a giugno del 2021, dopo la segnalazione all’Ocf da parte IW Bank S.p.A. di presunte condotte irregolari da parte del sig. C.B.  nello svolgimento dell’attività di consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede.

Sulla base delle risultanze acquisite nel corso dell’attività di vigilanza, è stato contestato al Sig. C. B. ai sensi dell’art. 196, comma 2, del TUF, la violazione dell’art. 158, comma 1, del Regolamento Intermediari, l’aver:

-             acquisito, anche temporaneamente e mediante distrazione, la disponibilità di somme di pertinenza di clienti o potenziali clienti;

-             trasmesso a clienti o potenziali clienti informazioni e documenti non rispondenti al vero.

Nel valutare poi l’entità della sanzione, l’Ocf, ha tenuto conto, come si legge nel testo della delibera della “sussistenza di plurimi fenomeni acquisitivi (ciascuno dei quali autonomamente suscettibile di determinare una violazione punibile con il massimo edittale), l’elevato ammontare della somma di denaro di cui risulta l’avvenuta acquisizione, le modalità con cui il fenomeno è stato realizzato (anche attraverso il doloso rilascio di false informazioni alla clientela) nonché la trasmissione alla clientela di documentazione contenente informazioni non rispondenti al vero, indice di un’operatività radicalmente irregolare del Sig. C.B., reiteratamente posta in essere nei confronti di diversi clienti in un ampio arco temporale, costituiscono circostanze particolarmente aggravanti e tali da compromettere del tutto l’affidabilità del consulente ad operare sul mercato”.

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